Cómo evitar la responsabilidad penal de la empresa
Cuando nos planteamos porqué debemos tener un Plan de Prevención Penal ó Corporate Compliance en nuestra empresa podemos responder afirmando que es la única forma de evitar que la Sociedad pueda ser declarada responsable penalmente, evitando así que se le puedan imponer las sanciones previstas en el artículo 33.7 del Código Penal: multa, disolución de la persona jurídica, suspensión de actividades, clausura de locales y establecimientos, inhabilitación para contratar con el sector público, o la intervención judicial.
Por otro lado, es la única forma de preservar a la organización, a sus representantes y administradores de imputaciones penales, garantizando su continuidad y sostenibilidad, además de que el Compliance Penal es un modelo de gestión que le da prestigio, otorga seguridad jurídica y ayuda a preservar la reputación de la Empresa.
Con esta finalidad, la Fiscalía General del Estado, fijó en la Circular 1/2016 el alcance de los programas de cumplimiento normativo: “deben ser claros, precisos y eficaces, y desde luego, redactados por escrito. No basta la existencia de un programa, por completo que sea, sino que deberá acreditarse su adecuación para prevenir el concreto delito que se ha cometido, debiendo realizarse a tal fin un juicio de idoneidad entre el contenido del programa y la infracción. Por ello, los modelos de organización y gestión deben estar perfectamente adaptados a la empresa y su concreto riesgo”.
2 En este sentido, y con la finalidad de aclarar el modelo establecido en la regulación del año 2010, la LO 1/2015, ha introducido a través del número 5 del artículo 31 bis del CP, la relación de requisitos que han de cumplir los Programas de Compliance para que puedan servir como causa de exención de responsabilidad o atenuante de la misma:
Es decir, el programa de cumplimiento debe estar suficientemente actualizado y acorde a la actividad ordinaria de la empresa. 4 Estas breves pinceladas dejan entrever que se trata de una materia que plantea retos de futuro muy importantes en el seno de las organizaciones empresariales. Con independencia de su tamaño, en los próximos años, todas ellas van a tener que desarrollar programas que permitan conjugar la competitividad y el desarrollo del negocio con el establecimiento de controles precisos para cumplir las normas y minimizar los riesgos.
Pero además de cómo un reto también debe ser percibido como una oportunidad, pues estos programas pueden llegar a suponer una ventaja competitiva en la medida en que van a permitir a la empresa incrementar su eficacia y eficiencia, a través del control, la optimización de recursos y la mejora de la gestión, aportando al mismo tiempo valores que van íntimamente ligados a la transparencia, la honestidad y el buen gobierno.
MARINA MUÑOZ
Abogada
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